Gilt die Meldepflicht auch, wenn ich weniger als 50 Arbeitnehmer habe?
Für die meisten Organisationen liegt die Grenze bei fünfzig Arbeitnehmern: Darunter ist ein interner Meldekanal nicht erforderlich. Aber diese Grenze gilt nicht für alle. Eine Reihe von Sektoren muss über einen Meldekanal verfügen, unabhängig von der Anzahl der Mitarbeiter, da dort separate europäische Regeln gelten. Denken Sie an Akteure im Finanzsektor oder Organisationen, die unter Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche fallen.
Ob dies auch für Ihre Organisation gilt, hängt von dem Sektor ab, in dem Sie tätig sind, und von der Art der Aktivitäten, die Sie ausüben, nicht von Ihrem Umsatz oder der Anzahl Ihrer Mitarbeiter. Es ist daher durchaus möglich, dass ein Büro mit zehn Mitarbeitern verpflichtet ist, während ein Installationsbetrieb mit vierzig Mitarbeitern dies nicht ist.
Warum die Schwelle von fünfzig nicht überall gilt
Die Schwelle von fünfzig Arbeitnehmern stammt aus der allgemeinen Richtlinie zum Schutz von Hinweisgebern. Diese Richtlinie regelt, wann ein Arbeitgeber allgemein einen internen Meldekanal einrichten muss. Für eine begrenzte Anzahl von Sektoren gelten jedoch zusätzliche, spezifischere europäische Regeln, die bereits früher einen Meldekanal zur Pflicht machten, unter anderem um Geldwäsche, Marktmissbrauch oder andere Finanzrisiken schneller erkennen zu können. Diese Sektorregeln kennen keine Untergrenze in Bezug auf Personal: Sie gelten für die Organisation als solche, unabhängig von ihrer Größe.
Die Folge ist, dass die allgemeine Schwelle von fünfzig ein Sicherheitsnetz ist, keine Ausnahme, die alle anderen Regeln aufhebt. Eine Organisation, die unter eine branchenspezifische Regel fällt, muss über einen Meldekanal verfügen, auch wenn dort nur fünf Personen arbeiten.
Um welche Sektoren geht es
Die am häufigsten genannten Sektoren sind Finanzdienstleistungen im weitesten Sinne: Banken, Versicherer, Wertpapierunternehmen und ähnliche Institute, die der Finanzaufsicht unterliegen. Auch Organisationen, die nach den Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche gegenüber Aufsichtsbehörden eine Meldepflicht haben, fallen oft hierunter. Darüber hinaus können bestimmte Bereiche der Schifffahrt und der Zivilluftfahrt spezifische Regeln haben.
Die genaue Abgrenzung ist in den einschlägigen europäischen Verordnungen und Richtlinien selbst festgelegt und unterscheidet sich je nach Sektor in Details. Eine allgemeine Faustregel kann daher nicht gegeben werden; es geht um die Frage, ob Ihre Organisation unter einen dieser branchenspezifischen Rahmen fällt, unabhängig davon, wie viele Personen dort arbeiten.
Wie Sie dies für Ihre eigene Organisation überprüfen
Der erste Schritt besteht darin, zu überprüfen, ob Ihre Organisation Aktivitäten ausführt, die der Finanzaufsicht unterliegen, oder unter die Regeln zur Bekämpfung von Geldwäsche fallen. Oft ist dies bereits aus Ihrer Lizenz oder Ihrer Registrierung bei einer Aufsichtsbehörde ersichtlich. Ist dies nicht der Fall, ist die Wahrscheinlichkeit hoch, dass die allgemeine Schwelle von fünfzig Arbeitnehmern für Sie der Maßstab ist.
Um dies strukturiert zu überprüfen, ohne sofort einen Juristen einzuschalten, können Sie in ein paar Fragen überprüfen, ob die Verpflichtung für Ihre Organisation gilt. Diese Überprüfung gibt einen ersten Hinweis und verweist auf die Fundstelle im offiziellen Text, so dass Sie dies selbst nachlesen können.
Was tun, wenn Sie sich nicht sicher sind
Manchmal ist nicht sofort klar, ob eine Organisation unter eine Branchenregel fällt, zum Beispiel bei einer Holdingstruktur oder bei einem Unternehmen, das teilweise Finanzdienstleistungen neben anderen Aktivitäten erbringt. In solchen Fällen ist es ratsam, den genauen Wortlaut der anwendbaren Verordnung zu prüfen oder bei der zuständigen Aufsichtsbehörde oder einem Juristen nachzufragen. Signalo.eu gibt hierbei keine Rechtsberatung zu Ihrer spezifischen Situation, strukturiert aber die Informationen, die Sie benötigen, um diese Frage selbst oder mit einem Berater zu beantworten.
Mehr darüber, wie diese Informationen aufgebaut sind und woher sie stammen, erfahren Sie auf der Seite darüber, wie wir die Informationen aktuell halten. Für Hintergrundinformationen zu den breiteren Regeln rund um den Meldekanal, unabhängig von der Frage, ob die Verpflichtung für Sie gilt, ist die Wissensdatenbank mit Erklärungen pro Thema ein guter Ausgangspunkt.
Wenn Sie nach dem Lesen immer noch nicht ganz sicher sind, finden Sie auch in der häufig gestellten Fragen Antwort auf ähnliche Zweifelsfälle. Und möchten Sie es einfach schnell für Ihre eigene Organisation wissen: Der Quick-Check ist kostenlos, dauert ein paar Minuten und gibt sofort an, wo Sie stehen.