Ali se moja obveznost za prijavljanje nepravilnosti velja tudi, če imam manj kot 50 zaposlenih?
Za večino organizacij je prag petdeset zaposlenih mejna vrednost: spodaj notranja poročanja niso obvezna. Vendar ta prag ne velja za vse. Vrsta sektorjev mora imeti mehanizem za poročanje ne glede na število zaposlenih, ker se tam uporabljajo posebna evropska pravila. Pomislite na subjekte, ki delujejo v finančnem sektorju, ali organizacije, ki spadajo pod pravila za preprečevanje pranja denarja.
Ali to velja tudi za vašo organizacijo, je odvisno od sektorja, v katerem ste aktivni, in od vrste dejavnosti, ki jih opravljate, ne od vašega prihodka ali števila zaposlenih. Zato je povsem mogoče, da je pisarna z desetimi zaposlenimi obvezana, medtem ko inštalacijska podjetja s štiridesetimi zaposlenimi to nista.
Zakaj prag petdeset ne velja povsod
Prag petdeset zaposlenih izhaja iz splošne direktive za zaščito oseb, ki sporočajo o nepravilnostih. Ta direktiva določa, kdaj mora delodajalec na splošno vzpostaviti notranj mehanizem za poročanje. Za omejeno število sektorjev pa veljajo dodatna, specifičnejša evropska pravila, ki so že prej zahtevala mehanizem za poročanje, med drugim za hitre signale o pranju denarja, zlorabi trga ali drugih finančnih tveganjih. Ta sektorska pravila nimajo spodnje meje glede osebja: veljajo za organizacijo kot tako, ne glede na njeno velikost.
Posledica je, da je splošni prag petdeset varnostna mreža, ne izjema, ki bi postavila druga pravila. Organizacija, ki je predmet sektorsko specifičnega pravila, mora imeti mehanizem za poročanje, tudi če je zaposlenih le pet ljudi.
Katere sektorje gre to
Sektorji, ki jih najpogosteje omenjamo, so finančne storitve v širšem smislu: banke, zavarovalnice, investicijska podjetja in podobne institucije, ki so pod finančnim nadzorom. Tudi organizacije, ki imajo po pravilih za preprečevanje pranja denarja dolžnost poročanja do nadzornih organov, pogosto spadajo sem. Poleg tega imajo določeni deli pomorske in civilne letalske industrije lahko specifična pravila.
Natančna opredelitev je določena v samih ustreznih evropskih uredbah in direktivah in se razlikuje med sektorji v podrobnostih. Splošnega pravila ni zato mogoče dati; gre za vprašanje, ali vaša organizacija spada pod enega od teh sektorsko specifičnih okvirov, ne glede na to, koliko ljudi je zaposlenih.
Kako to preverite za svojo organizacijo
Prvi korak je preverka, ali vaša organizacija opravlja dejavnosti, ki so pod finančnim nadzorom, ali spada pod pravila za preprečevanje pranja denarja. Pogosto je to že jasno iz vaše dovolilnice ali registracije pri nadzornem organu. Če to ne velja, je verjetno, da je za vas merilo splošni prag petdeset zaposlenih.
Če to želite sistematično preveriti, ne da bi takoj angažirali pravnika, lahko s nekaj vprašanji preverite, ali se obveznost nanašajo na vašo organizacijo. Ta preverjanje daje prvo nakazilo in nakazuje na lokalizo v uradnem besedilu, tako da ga lahko sami preberete.
Kaj če niste prepričani
Včasih ni takoj jasno, ali organizacija spada pod sektorsko pravilo, na primer pri drženski strukturi ali pri podjetju, ki delno zagotavlja finančne storitve ob drugih dejavnostih. V teh primerih je pametno, da pogledate natančno besedilo veljavne uredbe, ali se posvetujete s pristojnim nadzorim organom ali pravnikom. Signalo.eu pri tem ne daje pravnega nasveta o vaši specifični situaciji, vendar dobro strukturira informacije, ki jih potrebujete, da to vprašanje sami ali s svetovalcem odgovorite.
Več o tem, kako so te informacije sestavljene in od kje izhajajo, preberite na strani o tem, kako vzdržujemo informacije. Za več ozadja o širših pravilih glede mehanizma za poročanje, neodvisno od vprašanja, ali se obveznost nanašajo na vas, je banka znanja z razlago po temi dobra izhodišča.
Če po branju še niste povsem prepričani, lahko najdete tudi v pogosto postavljena vprašanja odgovore na podobne dvomljive primere. In če želite hitro vedeti za svojo organizacijo: hitri pregled je brezplačen, traja nekaj minut in takoj kaže, kako stojite.