Vai ziņošanas pienākums attiecas uz mani, ja man ir mazāk nekā 50 darbinieku?
Lielākajai daļai organisāciju robežvērtība ir piecdesmit darbinieki: zem šī skaita iekšējais paziņošanas kanāls nav obligāts. Tomēr šī robežvērtība neattiecas uz visiem. Vairākas nozares ir spiesta paziņošanas kanālu izveidot neatkarīgi no darbinieku skaita, jo uz tām attiecas atsevišķi Eiropas noteikumi. Piemēram, uzņēmumi, kas darbojas finanšu sektorā, vai organizācijas, kas pakļautas SPML (nauda) naudas atmazgāšanas apkarošanas noteikumiem.
Tas, vai tas attiecas arī uz jūsu organizāciju, ir atkarīgs no nozares, kurā jūs darbojas, un no jūsu darbības veida, nevis no jūsu apgrozījuma vai darbinieku skaita. Tāpēc pilnīgi iespējams, ka birojs ar desmit darbiniekiem ir spiests, bet uzstādīšanas uzņēmums ar četrdesmit darbiniekiem nav.
Kāpēc piecdesmit darbinieku robežvērtība ne visur tiek piemērota
Piecdesmit darbinieku robežvērtība nāk no vispārējās ārējās pārkāpēju aizsardzības direktīvas. Šī direktīva regulē, kad darba devējam vispārējā kārtībā ir jāizveido iekšējais paziņošanas kanāls. Tomēr ierobežotam skaitu nozaru ir spēkā papildu, konkrēti eiropas noteikumi, kas jau agrāk padarīja paziņošanas kanālu obligātu, tostarp, lai ātrāk varētu signalizēt par naudas atmazgāšanu, tirgus ļaunprātīgu izmantošanu vai citiem finanšu riskiem. Šiem nozaru noteikumiem nav personāla apakšpragas: tie attiecas uz organizāciju kā tādu, neatkarīgi no tās lieluma.
Rezultāts ir tas, ka vispārējā piecdesmit darbinieku robežvērtība ir drošais tīkls, nevis izņēmums, kas atceļ visus pārējos noteikumus. Organizācija, kas pakļauta nozarei specifiskam noteikumam, ir spiesta paziņošanas kanālu izveidot, pat ja tajā strādā tikai pieci cilvēki.
Kuras nozares ir iesaistītas
Nozares, kas tiek minētas visvairāk, ir finanšu pakalpojumi plašā nozīmē: bankas, apdrošinātāji, ieguldījumu uzņēmumi un līdzīgas iestādes, kas pakļautas finanšu uzraudzībai. Arī organizācijas, kurām saskaņā ar naudas atmazgāšanas apkarošanas noteikumiem ir paziņošanas pienākums pret uzraudzības iestādēm, bieži vien ietilpst šeit. Turklāt noteiktām kuģošanas un civilo aviāciju daļām var būt īpaši noteikumi.
Precīza definīcija ir noteikta attiecīgajās Eiropas regulās un direktīvās, un nozarei specifika detal atšķiras. Tāpēc nevar sniegt vispārēju likumu; jautājums ir par to, vai jūsu organizācija ietilpst vienā no tiem nozarei specifiskajiem noteikumiem, neatkarīgi no darbinieku skaita.
Kā to pārbaudīt jūsu organizācijai
Pirmais solis ir pārbaudīt, vai jūsu organizācija veic darbības, kas pakļautas finanšu uzraudzībai, vai pakļauta naudas atmazgāšanas apkarošanas noteikumiem. Bieži vien tas jau ir skaidrs no jūsu licences vai reģistrācijas pie uzraudzības iestādes. Ja tas nav tā, tad ir liela iespējamība, ka vispārējā piecdesmit darbinieku robežvērtība ir jums spēkā.
Lai to strukturēti pārbaudītu, nemeklējot tūlīt juristu, jūs varat pārbaudīt dažos jautājumos, vai pienākums jūsu organizācijai ir spēkā. Šī pārbaude sniedz pirmo norādi un norāda uz vietu oficiālajā tekstā, lai jūs to pats varētu izlasīt.
Ko darīt, ja neesat pārliecināts
Dažreiz nav uzreiz skaidrs, vai organizācija pakļauta nozares noteikumam, piemēram, turēšanas struktūras vai uzņēmuma gadījumā, kas daļēji sniedz finanšu pakalpojumus kopā ar citām darbībām. Šajos gadījumos ir pamatotas ieteikt konsultēties ar attiecīgo regulu precīzo tekstu, vai noskaidrot pie kompetentās uzraudzības iestādes vai jurista. Signalo.eu šajā gadījumā nesniedz juridiskos padomus par jūsu specifisko situāciju, bet strukturē informāciju, kādu jums ir nepieciešams, lai to jautājumu atbildētu pats, vai ar padomdevēju.
Vairāk par to, kā šī informācija tiek veidota un no kurienes tā nāk, lasiet lapā par to, kā mēs uzturējam informāciju. Lai iegūtu fonu par plašākiem noteikumiem paziņošanas kanāla jomā, atsevišķi no jautājuma par to, vai pienākums jums tiek piemērots, ieteicams sākt ar zināšanu bāzi ar skaidrojumiem katrā tēmā .
Ja pēc lasīšanas jūs tomēr neesat pārliecināts, tad varat atrast arī Biežāk uzdotie jautājumi atbildes uz līdzīgiem neskaidrajiem gadījumiem. Un vai vēlaties to uzzināt ātri savai organizācijai: ātršķērsgrieziens ir bezmaksas, prasa dažas minūtes un nekavējoties parāda, kur jūs stāvat.