Ισχύει η υποχρέωση αναφοράς και αν έχω λιγότερους από 50 υπαλλήλους;
Για τους περισσότερους οργανισμούς, το όριο των πενήντα εργαζομένων είναι καθοριστικό: κάτω από αυτό, ένα εσωτερικό κανάλι υποβολής δεν είναι υποχρεωτικό. Αλλά αυτό το όριο δεν ισχύει για όλους. Ορισμένοι τομείς πρέπει να διαθέτουν κανάλι υποβολής ανεξάρτητα από τον αριθμό των εργαζομένων, επειδή για αυτούς ισχύουν ξεχωριστοί ευρωπαϊκοί κανόνες. Σκεφτείτε φορείς που δραστηριοποιούνται στον χρηματοοικονομικό τομέα ή οργανισμούς που υπόκεινται σε κανόνες κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.
Εάν αυτό ισχύει και για τον οργανισμό σας, εξαρτάται από τον τομέα στον οποίο δραστηριοποιείστε και το είδος των δραστηριοτήτων που εκτελείτε, όχι από τον κύκλο εργασιών σας ή τον αριθμό των εργαζομένων. Είναι επομένως πολύ πιθανό ένα γραφείο με δέκα εργαζομένους να είναι υποχρεωμένο, ενώ ένα εγκαταστατικό εργοστάσιο με σαράντα εργαζομένους να μην είναι.
Γιατί το όριο των πενήντα δεν ισχύει παντού
Το όριο των πενήντα εργαζομένων προέρχεται από την γενική οδηγία για την προστασία των καταγγελλόντων. Η οδηγία αυτή ρυθμίζει πότε ένας εργοδότης πρέπει γενικά να δημιουργήσει ένα εσωτερικό κανάλι υποβολής. Ωστόσο, για έναν περιορισμένο αριθμό τομέων ισχύουν πρόσθετοι, πιο συγκεκριμένοι ευρωπαϊκοί κανόνες που ήδη απαιτούσαν ένα κανάλι υποβολής νωρίτερα, μεταξύ άλλων για να μπορούν να ανιχνευθούν ταχύτερα η νομιμοποίηση εσόδων, η κατάχρηση της αγοράς ή άλλοι χρηματοοικονομικοί κίνδυνοι. Αυτοί οι κανόνες τομέα δεν έχουν κατώτερο όριο όσον αφορά το προσωπικό: ισχύουν για τον οργανισμό ως τέτοιο, ανεξάρτητα από το μέγεθος.
Το αποτέλεσμα είναι ότι το γενικό όριο των πενήντα είναι ένα δίχτυ ασφαλείας, όχι μια εξαίρεση που ακυρώνει όλους τους άλλους κανόνες. Ένας οργανισμός που υπόκειται σε έναν κανόνα συγκεκριμένο τομέα πρέπει να διαθέτει κανάλι υποβολής, ακόμη και αν εργάζονται μόνο πέντε άτομα.
Ποιοι είναι αυτοί οι τομείς
Οι τομείς που αναφέρονται συχνότερα είναι χρηματοοικονομικές υπηρεσίες σε ευρύ φάσμα: τράπεζες, ασφαλιστικές εταιρείες, εταιρείες επενδύσεων και παρόμοια ιδρύματα που υπόκεινται σε χρηματοοικονομικό έλεγχο. Επίσης, οργανισμοί που σύμφωνα με τους κανόνες κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες έχουν υποχρέωση δήλωσης προς τις αρχές εποπτείας, συχνά εμπίπτουν εδώ. Επιπλέον, ορισμένα τμήματα της ναυσιπλοΐας και της αστικής αεροπορίας ενδέχεται να έχουν συγκεκριμένους κανόνες.
Ο ακριβής καθορισμός περιέχεται στις ίδιες τις σχετικές ευρωπαϊκές κανονισμούς και οδηγίες, και διαφέρει κατά λεπτομέρειες ανά τομέα. Δεν είναι δυνατόν επομένως να δοθεί ένας γενικός κανόνας· το ζήτημα είναι εάν ο οργανισμός σας υπόκειται σε ένα από αυτά τα ειδικά πλαίσια τομέα, ανεξάρτητα από το πόσα άτομα εργάζονται.
Πώς το ελέγχετε για τον δικό σας οργανισμό
Το πρώτο βήμα είναι να ελέγξετε εάν ο οργανισμός σας εκτελεί δραστηριότητες που υπόκεινται σε χρηματοοικονομικό έλεγχο ή υπόκειται στους κανόνες κατά της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες. Συχνά, αυτό είναι ήδη σαφές από την άδειά σας ή την εγγραφή σας στην αρμόδια αρχή. Αν δεν είναι αυτή η περίπτωση, τότε είναι πολύ πιθανό ότι το γενικό όριο των πενήντα εργαζομένων είναι το κριτήριο για σας.
Για να το ελέγξετε δομημένα, χωρίς να καταφύγετε αμέσως σε έναν δικηγόρο, μπορείτε να ελέγξετε σε μερικές ερωτήσεις εάν η υποχρέωση ισχύει για τον οργανισμό σας. Ο έλεγχος αυτός παρέχει μια πρώτη ένδειξη και παραπέμπει στη θέση στο επίσημο κείμενο, ώστε να μπορείτε να το διαβάσετε μόνοι σας.
Τι θα κάνετε εάν δεν είστε σίγουροι
Μερικές φορές δεν είναι αμέσως σαφές εάν ένας οργανισμός υπόκειται σε έναν κανόνα τομέα, για παράδειγμα σε μια δομή holding ή σε ένα εμπόρευμα που παρέχει εν μέρει χρηματοοικονομικές υπηρεσίες παράλληλα με άλλες δραστηριότητες. Σε αυτές τις περιπτώσεις, είναι σκόπιμο να συμβουλευτείτε το ακριβές κείμενο του ισχύοντος κανονισμού ή να ζητήσετε πληροφορίες από την αρμόδια αρχή εποπτείας ή έναν δικηγόρο. Το signalo.eu δεν παρέχει νομικές συμβουλές σχετικά με την ειδική κατάστασή σας, αλλά δομεί τις πληροφορίες που χρειάζεστε για να απαντήσετε σε αυτό το ερώτημα μόνοι σας ή με έναν σύμβουλο.
Περισσότερα σχετικά με τον τρόπο δόμησης αυτών των πληροφοριών και την προέλευσή τους, διαβάστε στη σελίδα σχετικά με τον τρόπο ενημέρωσης των πληροφοριών μας. Για υπόβαθρο σχετικά με τους ευρύτερους κανόνες γύρω από το κανάλι υποβολής, ανεξάρτητα από το εάν η υποχρέωση ισχύει για σας, το αποθετήριο γνώσης με επεξηγήσεις ανά θέμα είναι ένα καλό σημείο εκκίνησης.
Αν μετά την ανάγνωση δεν έχετε κατανοήσει τελείως, τότε θα βρείτε επίσης στο συχνές ερωτήσεις απάντηση σε παρόμοιες περιπτώσεις αμφιβολίας. Και αν θέλετε απλώς να το μάθετε γρήγορα για τον δικό σας οργανισμό: η γρήγορη αξιολόγηση είναι δωρεάν, διαρκεί λίγα λεπτά και δίνει άμεση ένδειξη της θέσης σας.