Ar pranešimo pareiga galioja, jei turiu mažiau nei 50 darbuotojų?
Daugumoje organizacijų pagrindinis kriterijus yra penkiasdešimt darbuotojų: žemiau šio skaičiaus vidinis ataskaitymo kanalas nėra privalomas. Tačiau ši riba ne visiems galioja. Keletas sektorių turi turėti ataskaitymo kanalą nepaisant darbuotojų skaičiaus, nes jiems galioja atskiros Europos taisyklės. Tai gali būti subjektai, veikiantys finansų sektoriuje, arba organizacijos, kurioms taikomos pinigų plovimo prevencijos taisyklės.
Tai, ar tai galioja jūsų organizacijai, priklauso nuo sektoriaus, kuriame jūs veikiate, ir nuo jūsų atliekamų veiklų tipo, o ne nuo jūsų pajamų ar darbuotojų skaičiaus. Todėl visiškai įmanoma, kad biuras su dešimčia darbuotojų gali būti privalomai turėti ataskaitymo kanalą, o tiesioginių darbų bendrovė su keturiasdešimčia darbuotojų gali jų neturėti.
Kodėl penkiasdešimt darbuotojų riba netaikoma visur
Penkiasdešimt darbuotojų riba kilusi iš bendrojo saugotojų apsaugos direktyvo. Tas direktyvas nustato, kada darbdavys apskritai turi įsteigti vidinį ataskaitymo kanalą. Tačiau tam tikrame skaičiuje sektorių taikomos papildomos, specifinės Europos taisyklės, kurios jau anksčiau pripaž pinigų plovimą, rinkos piktnaudžiavimą ar kitus finansinius rizikos veiksnius. Šios sektoriaus taisyklės neturi minimalios personalo ribos: jos galioja organizacijai kaip tokiai, nepriklausomai nuo jos dydžio.
Dėl to bendroji penkiasdešimt darbuotojų riba yra atsarginis tinklas, o ne išimtis, kuri panaikintų visas kitas taisykles. Organizacija, kuriai taikoma sektoriaus specifiška taisyklė, turi turėti ataskaitymo kanalą, netgi jei joje dirba tik penki žmonės.
Kokie sektoriai tuomi minėti
Dažniausiai minėti sektoriai yra finansų paslaugos plačiąja prasme: bankai, draudikai, investavimo įmonės ir panašios institucijos, kurioms taikomas finansinis priežiūra. Taip pat organizacijos, kurios pagal pinigų plovimo prevencijos taisykles turi pranešimo pareigą priež priežiūros institucijas, dažnai patenka į šią kategoriją. Be to, tam tikros jūrų transporto ir civilinės aviacijos dalys gali turėti specifines taisykles.
Tikslūs ribai yra nustatyti atitinkamose Europos reglamentuose ir direktyvose, o svarbiausi detalės skiriasi pagal sektorių. Todėl negalima duoti bendro paprasto taisyklo; klausiamas, ar jūsų organizacija patenka į vieną iš tų sektoriaus specifinių strategijų, nepriklausomai nuo to, kiek žmonių dirba.
Kaip tai patikrinti savo organizacijai
Pirmasis žingsnis – patikrinti, ar jūsų organizacija vykdo veiklą, kurie patenka į finansinę priežiūrą, arba patenka po pinigų plovimo prevencijos taisyklėmis. Dažnai tai jau matyti iš jūsų licenzijos arba registracijos pas priežiūros instituciją. Jei taip nėra, didžioji tikimybė, kad jūsums taikoma bendroji penkiasdešimt darbuotojų riba.
Norėdami tai sistemingai patikrinti, neskubėdami pasamdyti teisininko, galite keliuose klausimais patikrinti, ar jūsų organizacijai taikoma pareiga. Šis patikrinimas suteikia pradinę indikaciją ir nurodo į vietą oficialiame tekste, kad galėtumėte tai patys perskaityti.
O jei jūs nežinote, ką daryti
Kartais nėra iš karto aišku, ar organizacija patenka po sektoriaus taisykle, pavyzdžiui, holdinginėje struktūroje arba bendrovėje, kuri iš dalies teikia finansines paslaugas ir kitos veiklos. Tokiais atvejais patartina kreiptis į atitinkamo reglamento tikslų tekstą arba susisiekti su atitinkama priežiūros institucija arba teisininku. Signalo.eu jūsų konkrečiai situacijai teisinio patarimo neteikia, bet sustruktūrina informaciją, kurios jums reikia norint atsakyti į šį klausimą patys arba su konsultantu.
Daugiau apie tai, kaip ši informacija sudaryta ir iš kur ji kilusi, rasite puslapyje apie tai, kaip mes sudarome informaciją. Norėdami sužinoti daugiau apie bendresnes ataskaitymo kanalo taisykles, nepaisant to, ar jums taikoma pareiga, skaitykite žinių bazę su paaiškinimu pagal temą yra geras pradžios taškas.
Jei po skaitymo vis dar nėra visiškai aišku, taip pat rasite dažniausiai užduodami klausimai atsakymas į panašius ginčytinus atvejus. Ir jei norite greitai sužinoti savo organizacijos padėtį: greita apžvalga yra nemokama, užtrunka kelias minutes ir iš karto parodo, kur esate.