Se aplică obligația de semnalare și dacă am mai puțin de 50 de angajați?
Pentru majoritatea organizațiilor, pragul de cincizeci de angajați marchează limita: sub acest prag, un canal intern de raportare nu este obligatoriu. Totuși, această limită nu se aplică pentru toți. Un număr de sectoare trebuie să dispună de un canal de raportare indiferent de numărul de angajați, deoarece se aplică reguli europene separate pentru acestea. Gândiți-vă la entități active în sectorul financiar sau la organizații care se încadrează în regulile privind combaterea spălării banilor.
Dacă aceasta se aplică și organizației dvs. depinde de sectorul în care sunteți activ și de tipul de activități pe care le desfășurați, nu de cifra de afaceri sau numărul de angajați. Este, deci, foarte posibil ca un birou cu zece angajați să fie obligat, în timp ce o firmă de instalații cu patruzeci de angajați să nu fie.
De ce pragul de cincizeci nu se aplică peste tot
Pragul de cincizeci de angajați provine din directiva generală privind protecția raportorilor. Această directivă stabilește când un angajator trebuie, în general, să instituie un canal intern de raportare. Cu toate acestea, pentru un număr limitat de sectoare se aplică reguli europene suplimentare și mai specifice care au impus deja anterior un canal de raportare, printre altele pentru a putea semnala mai rapid spălarea banilor, abuzuri de piață sau alte riscuri financiare. Regulile sectoriale nu prevăd o limită inferioară în ceea ce privește personalul: ele se aplică organizației ca atare, indiferent de dimensiune.
Consecința este că pragul general de cincizeci este o rețea de siguranță, nu o excepție care anulează toate celelalte reguli. O organizație care se încadrează într-o regulă sectorială specifică trebuie să dispună de un canal de raportare, chiar dacă lucrează doar cinci persoane.
Despre ce sectoare este vorba
Sectoarele cel mai frecvent menționate sunt serviciile financiare în sens larg: bănci, asigurători, întreprinderi de investiții și instituții similare care se află sub supraveghere financiară. De asemenea, organizațiile care, conform regulilor privind combaterea spălării banilor, au o obligație de raportare către autoritățile de supraveghere, se încadrează adesea aici. În plus, anumite componente ale transportului maritim și aviației civile pot avea reguli specifice.
Delimitarea precisă este stabilită în verordările și directivele europene respective și diferă prin detalii în funcție de sector. O regulă generală nu poate fi dată, deci; este vorba despre întrebarea dacă organizația dvs. se încadrează într-unele dintre acele cadre sectoriale specifice, independent de întrebarea câte persoane lucrează.
Cum verificați aceasta pentru propria organizație
Primul pas este să verificați dacă organizația dvs. desfășoară activități care se află sub supraveghere financiară sau se încadrează în regulile privind combaterea spălării banilor. Adesea, aceasta este deja clară din licența dvs. sau din înregistrarea dvs. la o autoritate de supraveghere. Dacă nu este cazul, este probabil că pragul general de cincizeci de angajați este criteriul pentru dvs.
Pentru a verifica aceasta în mod structurat, fără a angaja imediat un jurist, puteți verifica în câteva întrebări dacă obligația se aplică organizației dvs.. Verificarea aceasta oferă o primă indicație și vă direcționează către locul unde se găsește în textul oficial, astfel încât să puteți verifica dvs. înșivă.
Ce se întâmplă dacă nu sunteți sigur
Uneori nu este imediat clar dacă o organizație se încadrează într-o regulă sectorială, de exemplu în cazul unei structuri holding sau al unei întreprinderi care oferă parțial servicii financiare alături de alte activități. În aceste cazuri, este recomandabil să consultați textul exact al verordorii aplicabile, sau să solicitați informații de la autoritatea de supraveghere competentă sau unui jurist. Signalo.eu nu oferă consultanță juridică cu privire la situația dvs. specifică, dar structurează informațiile de care aveți nevoie pentru a răspunde la această întrebare singuri sau cu ajutorul unui consilier.
Pentru mai multe detalii despre cum sunt structurate aceste informații și de unde provin, citiți pe pagina despre modul în care gestionăm informațiile. Pentru fundament cu privire la regulile mai largi privind canalul de raportare, independent de întrebarea dacă obligația se aplică pentru dvs., este baza de cunoștințe cu explicații pe subiecte un bun punct de pornire.
Dacă după lectură nu sunteți sigur în continuare, veți găsi și în întrebări frecvente răspuns la cazuri similare de incertitudine. Și dacă doriți să aflați rapid pentru organizația dumneavoastră: scanarea rapidă este gratuită, durează câteva minute și oferă imediat o indicație a situației dvs.