La mia organizzazione è obbligata a istituire un canale se ho meno di 50 dipendenti?
Per la maggior parte delle organizzazioni, cinquanta dipendenti rappresentano la soglia: al di sotto di questo numero, un canale interno di segnalazione non è obbligatorio. Tuttavia, questa soglia non si applica a tutti. Un certo numero di settori deve disporre di un canale di segnalazione indipendentemente dal numero di dipendenti, perché in questi settori si applicano norme europee specifiche. Pensiamo alle organizzazioni attive nel settore finanziario o alle organizzazioni soggette alle norme antiriciclaggio.
Il fatto che ciò valga anche per la vostra organizzazione dipende dal settore in cui siete attivi e dal tipo di attività che svolgete, non dal vostro fatturato o dal numero di dipendenti. È quindi ben possibile che un ufficio con dieci dipendenti sia obbligato, mentre un'azienda di installazione con quaranta dipendenti non lo sia.
Perché la soglia di cinquanta non si applica ovunque
La soglia di cinquanta dipendenti proviene dalla direttiva generale sulla protezione dei segnalatori. Questa direttiva stabilisce quando un datore di lavoro deve generalmente istituire un canale interno di segnalazione. Tuttavia, per un numero limitato di settori si applicano ulteriori norme europee più specifiche che già in precedenza hanno reso obbligatorio un canale di segnalazione, in particolare per poter segnalare più rapidamente il riciclaggio, gli abusi di mercato o altri rischi finanziari. Queste norme settoriali non prevedono una soglia minima di personale: si applicano all'organizzazione in quanto tale, indipendentemente dalle dimensioni.
La conseguenza è che la soglia generale di cinquanta funge da rete di sicurezza, non è un'eccezione che annulla tutte le altre norme. Un'organizzazione soggetta a una norma settoriale specifica deve disporre di un canale di segnalazione, anche se vi lavorano solo cinque persone.
Di quali settori si tratta
I settori più frequentemente citati sono i servizi finanziari in senso lato: banche, assicuratori, società di investimento e istituzioni analoghe soggette a vigilanza finanziaria. Anche le organizzazioni che secondo le norme antiriciclaggio hanno l'obbligo di segnalazione nei confronti delle autorità di vigilanza spesso rientrano in questa categoria. Inoltre, taluni settori della navigazione marittima e dell'aviazione civile possono essere soggetti a norme specifiche.
La precisa delimitazione è stabilita nei rispettivi regolamenti e nelle direttive europee stessi, e varia da settore a settore nei dettagli. Per questo motivo non è possibile fornire una regola generale; la questione è se la vostra organizzazione rientra in uno di questi quadri specifici del settore, indipendentemente dal numero di persone che vi lavorano.
Come verificare questo per la vostra organizzazione
Il primo passo è verificare se la vostra organizzazione svolge attività soggette a vigilanza finanziaria o rientra nelle norme antiriciclaggio. Spesso ciò è già evidente dalla vostra licenza o dalla vostra registrazione presso un'autorità di vigilanza. Se non è così, è probabile che la soglia generale di cinquanta dipendenti sia il vostro criterio di riferimento.
Per verificare questo in modo strutturato, senza ricorrere immediatamente a un avvocato, potete in poche domande verificare se l'obbligo si applica alla vostra organizzazione. Questo controllo fornisce una prima indicazione e fa riferimento al luogo in cui trovare il testo ufficiale, in modo che possiate leggerlo voi stessi.
Che cosa fare se non siete sicuri
A volte non è subito chiaro se un'organizzazione è soggetta a una norma settoriale, ad esempio nel caso di una struttura holding o di un'azienda che fornisce parzialmente servizi finanziari insieme ad altre attività. In questi casi, è consigliabile consultare il testo preciso del regolamento applicabile, oppure rivolgersi all'autorità di vigilanza competente o a un avvocato. Signalo.eu non fornisce consulenza legale sulla vostra situazione specifica, ma struttura comunque le informazioni necessarie per rispondere a questa domanda da soli o con un consulente.
Per maggiori informazioni su come queste informazioni sono strutturate e da dove provengono, leggete la pagina su come conserviamo le informazioni. Per informazioni generali sulle norme più ampie relative al canale di segnalazione, indipendentemente dal fatto che l'obbligo si applichi a voi, la banca dati con spiegazioni per argomento è un buon punto di partenza.
Se dopo la lettura non siete ancora completamente sicuri, troverete anche in domande frequenti risposta su casi dubbi simili. E se vuole semplicemente sapere rapidamente per la sua organizzazione: la valutazione rapida è gratuita, richiede pochi minuti e fornisce immediatamente un'indicazione della sua situazione.