Kas minu sektoris kehtib teatamiskohustus, isegi kui on vähem kui 50 töötajat?
Enamik tööandjaid teab reeglit: alates viiekümnenest töötajast on teatavitamiskanal kohustuslik. See piirang on õige, kuid see pole kogu lugu. Lisaks viiekümne töötaja piirile tunnistavad ELi määrused eraldi sektorigrupi, kelle puhul kehtib teatavitamiskohustus igatahes, sõltumata seal töötavate inimeste arvust. Selle all mõeldakse eelkõige organisatsioone, mis kuuluvad spetsiifiliste Euroopa õigusaktide alla, näiteks finantsteenuste ja -toodete valdkonnas või rahapesu ja terrorismifinantseerimine vastaste meetmete alal.
See, kas teie organisatsiooni see puudutab, sõltub sektorist, kus te tegutsete, ja nende lubade või registreeringute olemasolust, mis sellega kaasneb. Väike finantsteenus-pakkuja kümne töötajaga võib seega teatavitamiskohustuse alla kuuluda, samas kui paigaldustöid teostav ettevõte nelikümmekonna töötajaga sektor-põhiselt selle alla ei kuulu. Tulemus varieerub seega iga olukorra puhul, ja just sellepärast aitab lühike kontroll sageli selgust saada.
Miks see erand olemas on
Euroopa seadusandja ei vaadanud rahastajate direktiivi koostamisel mitte ainult organisatsiooni suurust, vaid ka riski, mida pettused teatud sektorites ühiskonnale esitavad. Finantsasutused ja organisatsioonid, kes tegelevad rahapesu vastaseid meetmeid, kuuluvad rangu Euroopa järelevalve alla, just sellepärast, et vead või pettused seal võivad omada tõsiseid tagajärgi. Sel põhjusel ei seota direktiiv teatavitamiskohustust nendes sektorites personaliarvuga, vaid tegevuse iseloomuga.
See tähendab praktikas seda, et mitmed organisatsioonid, kes tavapärase arvestuse järgi jäävad selgesti alla viiekümne töötaja piiri, peavad siiski teatavitamiskanali rajama. Mõelge väiksematele investeerimisettevõtetele, makseasutustele või osapoolte, keda kontrollib finantsjärelevalve asutus. Täpne määratlus on kinnitatud direktiivis ja sellele põhineval riiklikul seadusandlusel.
Kuidas saate oma organisatsiooni puhul kontrolli teha
Kuna sektoriline erand sõltub spetsiifilisest seadusandlusest ja litsentsidest, pole see küsimus, millele saate vastata reegli abil. Küsimus on pigem: kas minu organisatsioon kuulub ühe Euroopa määruse alla, mida direktiivis mainitakse? See nõuab oma loa, registreerimise või järelevalve staatuse vaatamist, mitte ainult töötajate arvu palgalehel.
Paljud ettevõtjad leiavad, et on meeldiv esmalt seda ise uurida enne nõustaja kaasamist. Mõne küsimusega saate kontrollida, kas kohustus kehtib teie organisatsiooni kohta, sealhulgas näitaja selle kohta, mis siis paigas olema peaks. See on esialgne orienteerumine, mitte õiguslik hinnang teie konkreetsele olukorrale.
Mis siis, kui te ei olea kindel
Piir selle vahel, kas kuuluda sektoraalsest erandist alla või mitte, on vahel teravama kui viiekümne töötaja piiril. Kui personaliarv on lihtsalt loetav, nõuab sektoraalset testi sageli teadmisi oma litsentsistaatusest ja sellega seotud Euroopa õigusaktidest. Kui olete ebakindel, konsulteerige juristiga või teie sektori suhtes pädevate järelevalveasutuste esindajaga. Nad saavad otsustada, kas teie konkreetne registreerimine või litsents alla kuulub.
Teadmiste andmebaasis leidub sektori kaupa välja töötatud, millised olukorrad esineb sagedamini, viitega asukohale ametlikus tekstis. See aitab saada nõustajaga vestelust fokusseeritumalt läbi, isegi kui lõpuks jõuate juristini lõpliku vastuse saamiseks.
Kui on kord kindlaks tehtud, et kohustus kehtib
Kui teie organisatsioon kuulub teatamiskohustuse alla, kas sektorite kaupa või töötajate arvu piiri tõttu, kehtivad samad nõuded: kanal, kus töötajad saavad kirjalikult või suuliselt teatada, protseduur ja seaduslikud tähtajad vastuvõtu kinnitamiseks ja tagasisideks. Nende järgmiste sammude puhul ei oma vahet, millisel teel kuulute kohustuse alla.
Kui teil on küsimusi selle kohta, kuidas selline kanal praktikas välja näeb, vastame neile korduma kippuvad küsimused teatamiskanalite kohtas. Nii saate täieliku ülevaate enne, kui teete otsuse kanali seadistamise kohta.
Kahtlete, kas teatamiskohustus teie organisatsioonile kehtib, kas sektorite kaupa või töötajate arvu poolest? Tehke tasuta kiirdiagnoos või lugege edasi teadmusbaasist. Mõlemad on kättesaadavad ilma kontota ja annavad teile esimese, siduva kohustuseta näitajuse.