Se aplică obligația de raportare pentru sectorul meu, chiar sub 50 de angajați?
Majoritatea angajatorilor cunosc regula empirică: de la cincizeci de angajați, un canal de raportare este obligatoriu. Această limită este corectă, dar nu spune tot povestea. Pe lângă pragul de cincizeci de angajați, directiva UE cunoaște un grup separat de sectoare pentru care obligația de raportare se aplică oricum, indiferent de câte persoane sunt angajate. Aceasta se referă în special la organizațiile care cad sub o reglementare europeană specifică, de exemplu în domeniul serviciilor și produselor financiare, sau în domeniul prevenirii spălării de bani și finanțării terorismului.
Dacă aceasta se aplică organizației dumneavoastră depinde de sectorul în care activați și de licențele sau înregistrările care sunt asociate acestuia. Un mic prestator de servicii financiare cu zece angajați poate, prin urmare, să cadă cu siguranță sub obligația de raportare, în timp ce o companie de instalații cu patruzeci de angajați nu cade sub aceasta pe baza sectorului. Rezultatul variază, prin urmare, de la caz la caz, și acesta este exact motivul pentru care o verificare scurtă oferă adesea claritate.
De ce există această excepție
Legiuitorul european, atunci când a redactat directiva privind protecția informatorilor, nu s-a uitat doar la dimensiunea unei organizații, ci și la riscul pe care încălcările într-anumite sectoare îl reprezintă pentru societate. Instituțiile financiare și organizațiile care se ocupă de combaterea spălării de bani cad sub o supraveghiere europeană strictă, tocmai pentru că erorile sau încălcările pot avea consecințe grave. Din acest motiv, directiva leagă obligația de raportare în aceste sectoare nu de o limită de personal, ci de natura activităților.
În practică, aceasta înseamnă că un număr de organizații care conform numărării obișnuite rămân cu mult sub cincizeci de angajați trebuie totuși să înființeze un canal de raportare. Gândiți-vă la companii de investiții mai mici, instituții de plată sau părți care cad sub supravegherea unui regulator financiar. Delimitarea precisă este stabilită în directiva în sine și în legislația națională care se bazează pe aceasta.
Cum să verificați aceasta pentru organizația dumneavoastră
Deoarece excepția sectorialã depinde de legislație și licențe specifice, aceasta nu este o întrebare pe care o puteți răspunde cu o regulă empirică. Întrebarea este mai degrabă: organizația mea cade sub una din reglementările europene care sunt menționate în directivă? Aceasta necesită să vă uitați la propria licență, înregistrare sau status de supraveghere, și nu doar la numărul de angajați pe lista de salarii.
Mulți antreprenori consideră că este plăcut să exploreze mai întâi aceasta pe cont propriu înainte de a angaja un consultant. Cu câteva întrebări puteți verifica dacă obligația se aplică organizației dumneavoastră, inclusiv o indicație a ceea ce trebuie atunci să fie prezent. Aceasta este o primă orientare, nu o opinie juridică privind situația dumneavoastră specifică.
Ce se întâmplă dacă nu sunteți sigur
Granița între căderea și nu căderea sub excepția sectorialã este uneori mai ascuțită decât granița de cincizeci de angajați. În timp ce limita de personal este ușor de calculat, testul sectorial necesită adesea cunoașterea statutului propriei licențe și a reglementării europene care merge cu aceasta. Dacă aveți îndoieli, consultați un jurist sau organul de supraveghere competent pentru sectorul dumneavoastră. Aceștia pot aprecia dacă înregistrarea sau licența dumneavoastră specifică cade sub excepție.
În baza de cunoștințe veți găsi pentru fiecare sector detaliat care sunt situațiile care se întâlnesc mai des, cu referințe la locul de găsire în textul oficial. Aceasta ajută la purtarea conversației cu un consultant mai direcționată, chiar dacă în final tot la un jurist ajungeți pentru răspunsul definitiv.
Odată stabilit că obligația se aplică
Dacă organizația dvs. este supusă obligației de raportare, fie din punct de vedere sectorial, fie din cauza numărului de angajați, aceasta vor trebui să îndeplinească aceleași condiții: un canal prin care angajații pot face raportări în scris sau verbal, o procedură și termenele legale pentru confirmare și informare în legătură cu evaluarea. Pentru acești pași următori nu contează prin care cale sunteți supuși obligației.
Aveți întrebări cu privire la modul în care arată în practică un astfel de canal, le vom răspunde în Întrebări frecvente despre canalul de raportare. Astfel veți obține o imagine completă înainte de a lua o decizie cu privire la organizare.
Sunteți încă în dubiu dacă obligația de raportare se aplică organizației dvs., fie din punct de vedere sectorial, fie în funcție de numărul de angajați? Efectuați controlul rapid gratuit sau citiți mai departe în baza de cunoștințe. Ambele pot fi accesate fără cont și vă oferă o primă indicație nepretențioasă.