Vai ziņošanas pienākums attiecas uz manu nozari, pat ja ir mazāk nekā 50 darbinieku?
Lielākā daļa darba devēju zina pamatnoteikumu: sākot ar piecdesmit darbiniekiem, paziņošanas kanāls ir obligāts. Šī robeža ir pareiza, bet tas nav viss. Papildus piecdesmit darbinieku robežai ES direktīvā ir paredzēta atsevišķa nozaru grupa, kurā paziņošanas pienākums ir jebkurā gadījumā, neatkarīgi no darbinieku skaita. Tas attiecas uz organizācijām, kuras pakļautas konkrētiem Eiropas noteikumiem, piemēram, finanšu pakalpojumu un produktu jomā, vai pret naudas atmazgāšanu un terorisma finansēšanu.
Tas, vai tas attiecas uz jūsu organizāciju, ir atkarīgs no nozares, kurā jūs darbojaties, un no atļaujām vai reģistrācijām, kas tam piesaistītas. Mazs finanšu pakalpojumu sniedzējs ar desmit darbiniekiem var būt pakļauts paziņošanas pienākumam, savukārt instalāciju uzņēmums ar četrdesmit darbiniekiem nozares dēļ to nav. Rezultāts atšķiras katrā situācijā, un tieši tāpēc īss pārbaude bieži vien dod skaidrību.
Kāpēc šis izņēmums pastāv
Eiropas likumdevējs, sagatavojot normatīvajam aktu par gaisa sūtītājiem, neskaitīja tikai organizācijas lielumu, bet arī riskus, ko pārkāpumi noteiktās nozarēs rada sabiedrībai. Finanšu iestādes un organizācijas, kas nodarbojas ar naudas atmazgāšanas novēršanu, ir pakļautas stingrai Eiropas uzraudzībai, jo kļūdas vai pārkāpumi var radīt lielus seku. Šī iemesla dēļ direktīvā paziņošanas pienākums šajās nozarēs ir saistīts nevis ar personāla skaita robežu, bet ar darbības veidu.
Tas nozīmē, ka vairākas organizācijas, kas pēc parastā aprēķina paliek daudz zem piecdesmit darbinieku, tomēr ir spiesta izveidot paziņošanas kanālu. Piemēram, mazāki investīciju uzņēmumi, maksājumu iestādes vai puses, kas pakļautas finanšu uzraudzības iestādes uzraudzībai. Precīzo definīciju nosaka pati direktīva un uz tās balstītie nacionālie likumi.
Kā to pārbaudīt savai organizācijai
Tā kā nozares izņēmums ir atkarīgs no konkrētiem noteikumiem un atļaujām, jums tas nav jāatrisina ar pamatnoteikumu. Jautājums ir drīzāk šāds: vai mana organizācija ietilpst kādā no Eiropas sistēmām, kas minētas direktīvā? Tam ir jāskatās uz savu atļauju, reģistrāciju vai uzraudzības statusu, nevis tikai uz darbinieku skaitu algu sarakstā.
Daudzi uzņēmēji vēlas to vispirms pašam izpētīt, pirms piesaista speciālistu. Ar dažiem jautājumiem varat pārbaudīt, vai pienākums attiecas uz jūsu organizāciju, ieskaitant norādi, kas tad jānosaka. Tas ir pirmais orientieris, nevis juridisks spriedums par jūsu konkrēto situāciju.
Ko darīt, ja neesat pārliecināts
Robeža starp iekļaušanu nozares izņēmumā un neiekļaušanu ir dažreiz asāka nekā piecdesmit darbinieku robeža. Ja personāla robeža ir vienkārši jāskaita, nozares pārbaude bieži vien prasa zināšanas par savu atļauju un Eiropas noteikumiem, kas tam seko. Ja jums ir šaubas, konsultējieties ar juristu vai uzraudzības iestādi, kas ir kompetenta jūsu nozarei. Viņi var spriest, vai jūsu konkrētā reģistrācija vai atļauja ietilpst izņēmumā.
Jūsu zināšanu bankas sadaļā katrai nozarei ir izklāstītas situācijas, kas biežāk notiek, ar norādēm uz vietu oficiālajā tekstā. Tas palīdz sarunai ar speciālistu būt fokusētākai, pat ja beigās tomēr dodieties pie juristu padoms par gala atbildi.
Kad tiek konstatēts, ka pienākums ir spēkā
Ja jūsu organizācija pakļauta paziņošanas pienākumam nozares līmenī vai darbinieku skaita dēļ, attiecas tādi paši nosacījumi: kanāls, kurā darbinieki var paziņot rakstiski vai mutiski, procedūra un likumiskie termiņi apstiprinājuma saņemšanai un atgriezeniskajai saitei. Šiem turpmākajiem soļiem nav nozīmes tam, kāds ir paziņošanas pienākuma pamats.
Vai jums ir jautājumi par to, kā šāds kanāls izskatās praksē, mēs atbildam uz tiem bieži uzdotajos jautājumos par paziņošanas kanālu. Tā jūs saņemsiet pilnīgu pārskatu, pirms pieņemsiet lēmumu par kanāla ieviešanu.
Jūs vēl neesat pārliecināts, vai paziņošanas pienākums attiecas uz jūsu organizāciju nozares līmenī vai darbinieku skaita dēļ? Veiciet bezmaksas ātro pārbaudi vai lasiet tālāk zināšanu bāzē. Abi resursi ir pieejami bez konta un sniedz jums pirmo, neobligātu norādi.