Ar ataskaitymo pareiga galioja mano sektoriui, net jei turiu mažiau nei 50 darbuotojų?
Dauguma darbdavių žino šią pagrindinę taisyklę: nuo penkiasdešimties darbuotojų vidinis pranešimo kanala yra privalomas. Ši riba teisinga, bet ne visas žinios šaltinis. Be penkiasdešimties darbuotojų ribos, ES direktyvoje nurodyta atskirų sektorių grupė, kuriai pareikalavimas pranešti galioja bet kuriuo atveju, nepaisant to, kiek žmonių dirba. Tai ypač susiję su organizacijomis, kurios priklauso specifinei Europos teisei reguliavimui, pavyzdžiui, finansinių paslaugų ir produktų srityje, arba pinigų plovimo ir terorisizmo finansavimo prevencijos srityje.
Tai, ar tai susiję su jūsų organizacija, priklauso nuo sektoriaus, kuriame veikiate, ir nuo licencijų ar registracijų, kurios su tuo susijusios. Mažas finansinių paslaugų teikėjas su dešimčia darbuotojų iš tikrųjų gali patekti į pareikalavimą pranešti, o įrengimų įmonė su keturiasdešimčia darbuotojų, kurie sektoriaus pagrindu to nedaro. Rezultatas skiriasi priklausomai nuo situacijos, ir tai yra tiksliai todėl, kodėl trumpa patikra dažnai duoda aiškumą.
Kodėl egzistuoja šis išimtis
Europinis įstatymų leidėjas, sudarydamas klausytojo apsaugos direktyvą, žiūrėjo ne tik į organizacijos dydį, bet ir į riziką, kurią nusikaltimai tam tikruose sektoriuose kelia visuomenei. Finansų institucijos ir organizacijos, kurios susiduria su pinigų plovimu, priklauso griežtam Europos priežiūrai, nes klaidos ar nusikaltimai ten gali turėti didelius padarinius. Dėl šios priežasties direktyva sieja pareikalavimą pranešti šiuose sektoriuose ne su personelio riba, o su veiklos pobūdžiu.
Iš to praktikoje išplaukia, kad kelios organizacijos, kurios pagal paprastą skaičiavimą lieka žymiai žemiau penkiasdešimties darbuotojų, vis tiek turi sukurti vidaus pranešimo kanalą. Pagalvokite apie mažesnes investicines įmones, mokėjimo institucijas arba šalis, kurios yra finansinio priežiūros organo priežiūroje. Tiksli sektoriaus išimties sąrašas nurodyta pačioje direktyvoje ir šalies teisės aktuose, kurie yra jos pagrindas.
Kaip tai patikrinti jūsų organizacijai
Kadangi sektoriaus išimtis priklauso nuo specifinės teisės ir licencijų, tai nėra klausimas, kurį atsakytumėte naudodami pagrindinę taisyklę. Klausimas yra greičiau: ar mano organizacija priklauso vienai iš Europos taisyklių, kurios minimos direktyvoje? Tai reikalauja peržvelgti savo licenciją, registraciją ar priežiūros statusą, o ne tik pažvelgti į darbuotojų skaičių atlyginimų sąraše.
Daugeliui verslininkų patinka tai pirmiausia patyrinėti savarankiškai, prieš pradedant pasitarimus su patarėju. Su keliais klausimais galite patikrinti, ar jūsų organizacijai galioja pareikalavimas, įskaitant nurodymą, kas turi būti pradėta. Tai yra pirmasis orientacinis žvilgsnis, o ne juridinis jūsų specifinės situacijos sprendimas.
O jei jūs nežinote, ką daryti
Riba tarp sektoriaus išimties galiojimo ir negaliojimo kartais yra griesčiau nei penkiasdešimties darbuotojų riba. Kur personalo riba yra paprasta skaičiuoti, sektoriaus patikra dažnai reikalauja žinios apie savo licencijos statusą ir susijusią Europos taisyklę. Jei abejojate, pasikonsultuokite su teisininku arba su priežiūros organu, kuris yra kompetentingas jūsų sektoriaus atžvilgiu. Jie gali nuspręsti, ar jūsų specifinė registracija ar licencija patenka į išimtį.
Pagrindiniame žinių šaltinyje kiekvieno sektoriaus atžvilgiu išsamiai aprašyta, kokios situacijos dažniau pasitaiko, su nuorodomis į vietą oficialaus teksto. Tai padeda sukoncentruotai kalbėtis su patarėju, net jei galiausiai iš tiesų pasitarsite su teisininku dėl galutinio atsakymo.
Nustačius, kad pareikalavimas galioja
Jei jūsų organizacija patenka į pranešimo pareigą, sektorinėje srityje arba per darbuotojų skaičiaus ribą, galioja tie patys reikalavimai: kanalas, kuriame darbuotojai gali pateikti pranešimus rašytine arba žodine forma, procedūra ir įstatymų nustatyti terminai patvirtinimui ir atsiliepimui. Šiems tolimesniems žingsniams nesvarbu, kokiu būdu jūsų organizacija patenka į pareigą.
Jei turite klausimų apie tai, kaip toks kanalas atrodytų praktikoje, atsakome į juos skyriuje dažnai užduodami klausimai apie pranešimo kanaląTokiu būdu prieš priimant sprendimą dėl kanalo įrengimo, gausite išsamų vaizdą.
Vis dar abejojate, ar pranešimo pareiga galioja jūsų organizacijai, sektorinėje srityje arba atsižvelgiant į darbuotojų skaičių? Naudokitės nemokama greitą patikrą arba skaitykite toliau žinių banke. Abu ištekliai pasiekiami be paskyros ir suteiks jums pirmąją, neprivalomą nuorodą.